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AFCA:欢迎ASIC增加产品干预的能力
  • 发布时间:2019-09-11
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    澳大利亚金融投诉局(AFCA)在2月27日发表的一份声明中称,它“欢迎”澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)授予的产品干预权。

    澳大利亚监管机构此前已宣布其产品干预措施。 ASIC表示,它将引入一些规则,这些规则在很大程度上模仿欧洲证券和市场管理局(ESMA)一年前禁止二元期权的政策,并限制差价合约的杠杆率。事实上,澳大利亚监管机构的政策比ESMA更为严格。 ESMA允许最高300 x 的杠杆作用,而ASIC只允许交易者使用200 x 的杠杆,假设规则生效。此外,ASIC还限制营销并禁止奖励和补助。在AFCA对ASIC咨询文件的回应中,AFCA表示,产品干预能力使ASIC能够采取积极主动的措施,以最大限度地降低重大消费者受伤的风险。与此同时,AFCA强调,公平是考虑金融产品是否已经或将对消费者造成重大损害的关键因素。 AFCA认为,ASIC必须考虑某些因素,包括损害的性质和程度,实际或潜在的财务损失以及损害的影响。 ASIC的监管指南应将公平作为明确的考虑因素,以确定金融产品是否会对消费者造成重大损害。 AFCA首席检查官兼首席执行官David Locke表示:“AFCA欢迎增加ASIC监管工具包的产品干预能力。无论金融公司是否符合法律或监管要求,我们相信这股新生力量将提升ASIC积极干预的能力在不良金融产品中。

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    27日,澳大利亚金融投诉局(AFCA)发表声明,表示“非常欢迎”澳大利亚证券投资委员会(ASIC)的产品干预权力。

    澳大利亚监管机构此前已宣布其产品干预措施。 ASIC表示将推出一些规则,这些规则在很大程度上模仿欧洲证券和市场管理局(ESMA)一年前提出的禁止二元期权和限制差价合约杠杆的政策。事实上,澳大利亚监管机构的政策比ESMA更为严格。 ESMA允许最多30个: 1的杠杆作用,并且假设规则生效,ASIC将仅允许交易者使用20: 1杠杆。此外,ASIC还限制营销,禁止奖金等将被禁止。在AFCA的ASIC咨询文件中,AFCA表示,产品干预能力使ASIC能够采取积极主动的措施,以最大限度地降低重大消费者受到的伤害风险。与此同时,AFCA强调公平是考虑金融产品是否已经或将对消费者造成重大损害的关键因素。 AFCA认为,ASIC必须考虑某些因素,包括损害的性质和程度,实际或潜在的财务损失以及损害的影响。 ASIC的监管指导应使用公平作为明确的考虑因素,以确定金融产品是否会对消费者造成重大损害。 AFCA首席检察官兼首席执行官David Locke表示:“AFCA非常高兴能够增加ASIC监管工具包的产品干预能力。无论金融公司是否符合法律或监管要求,我们相信这股新生力量将增强ASIC的不良融资能力。该产品主动进行干预。“

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